中英合作采购与供应管理资格证书

供应链风险管理

1.不确定性的来源 易变性

是指某一可测量因素可能是一系列可能值中的某一个值的情形。因为某一情形可能演化或发展出许多可能的方式，所以就产生了不确定性。 含糊性

含义的不确定性。由于关于某一情形的信息存在多种解释方法，所以产生了不确定性。

2. 未得到控制的风险的结果

风险类型 质量问题 环境污染

最初的影响 产品召回、客户背叛

不良的公众形象、客户不满意与背叛、

法律措施、罚款 不良的公众形象、工人赔偿诉讼、员工

不满、依法处罚的罚款 对人造成伤害、生产和资产受损 无法接单、处理工作或发出发票；客户

背叛

收入下降 金钱偷窃

金钱、资产或计划的偷窃

外汇汇率损失

外国政府将资产据为己有、阻碍利润汇

回本国

最终的影响 财务损失 财务损失

健康和安全伤害 对人的伤害、财务损失

火灾 计算机故障

对人的伤害、财务损失

财务损失

市场风险 欺诈 安全 国际贸易 政治风险

财务损失 财务损失 财务损失 财务损失 财务损失

3. 风险管理的益处

? 避免风险事件、打击和危机等因素引起的成本或将这些因素最小化。 ? 避免没有成功实施风险减轻措施所引起的成本或将其最小化。 ? 避免生产和收入流的中断。

? 通过减轻供应链的脆弱性，保障供应安全 ? 保护市场份额。

? 提高企业和供应链弹性。 ? 保护组织关键人力资源。

? 使组织吸引并挽留高素质的员工、供应商和风险伙伴。

? 帮助管理层客观地判断哪些风险值得应对以及哪些应该加以规避。

? 提高制订战略、政策和决策的水平。

? 促进组织和供应链的合作。提高利益相关者的信心和满意度。

4. 风险的主要类别

? 战略风险

产生于组织的愿景和方向，以及组织在某一行业、市场和/或地理区域的定位。

? 运营风险

产生于组织追求战略时所依靠的职能的、运营的和行政的程序。它们主要与组织的生产或服务交付运营有关。

? 财务风险

从内部来说，产生于企业财务结构；从外部来说，产生于与其他组织的财务交易。

? 合规性风险

产生于确保遵守法律、法规和政策框架的需要；以及组织或其供应链的不合规或不合法活动曝光引起的可能损失，包括信誉的、运营的和财务的处罚。 5. 其他一些风险类别

? 市场风险

属于战略风险，产生于外部供应市场中的因素或变化。 ? 技术风险

由于技术活力和技术陈旧、系统或设备故障、数据讹误或偷窃、新技术“初期困难”、系统的不兼容性（例如，当买方与供应商系统需要整合的时候）等引起的战略风险和运营风险。

? 供应风险

既是战略风险，又是运营风险，产生的原因包括：供应市场不稳定性和资源稀缺性、供应商故障、供应链破坏、供应链和物流的长度和复杂性，等等。

? 信誉风险

分为财务风险和/或合规性风险两大类，产生的原因包括：组织或其供应链所做出的不道德的、没有社会责任感的或破坏环境的活动。 6. 一些关键的战略风险

战略风险领域 经济风险 财务风险

危险（例如）

供应商故障、供应链欠佳、供应或客户市场条件变化 缺乏流动性，财务成本增加，投资风险，汇率损失，信

用管理不到位，欺诈 竞争者的举措或反击；不适当战略引起的失败；核心能

力的丧失；品牌的损失 兼并或收购：财务风险、文化和系统不兼容 战略外包：成本、不兼容、信誉损失、员工抵触 汇率损失；文化和法律差异；市场不熟悉；市场和网络

准入受限；运输风险加大

方向性风险或竞争风险

发展风险

国际化风险

7. 内部风险的例子

? 人员个性因素。

? 文化价值观和行为准则。 ? 团组动力学。

? 人的差错和不成熟。 ? 企业管理。 ? 恶意的活动。

? 技术、设备或系统崩溃。 ? 安全风险。

? 缺乏内部控制。 ? 工作场所危险。 ? 雇员关系欠佳。

? 关键人才和知识的流失。

8. STEEPLE框架

因素

社会文化因素（S） 技术因素（T） 经济因素（E） 环境因素（或生态因素）（E） 政治因素（P） 法律因素（L）

（变化是如何影响客户、供应商或其他利益相关者的需求或期望的？）

（是否存在发展机会、或过时的风险？）

哪些因素会引起供应问题、合规性问题、市场压力和信誉风险？）

（变化是如何影响产品需求和/或输入供应及成本的？）

（政策或政策变化的可能含义是什么？） （组织为了做到合规，需要如何适应政策和惯例呢？）

（哪些问题会造成市场压力或信誉风险？）

9.

道德因素（E） 衰退风险的应对措施

行动

工具和技术

风险分析、风险应对计划

五种力量（竞争环境）、STEEPLE分析 共同需求规划、共同降低成本、财务分析

战略的 更新供应链风险管理计

划

理解主流供应市场中的变化

与关键供应商沟通 战术的 支持供应商的现金流

确保质量不会降低

按时支付、尽早付款折扣、在线折扣谈判 加强对交付货物的检验 与供应商讨论质量问题

考虑QA现场访问来验证供应商 例如利用电子拍卖、杠杆谈判

适当类别的最优价格

管理价格波动

在上升中的市场，用固定价交易来保证低价 利用升级和降级条款

10. 风险评估

风险 = 可能性（概率）* 影响（负面的后果）

? 风险可能性（Risk likelihood）是指在假定风险性质和当前风险管理做法的情况下发生的概率。

? 风险影响（Risk impact）是给组织造成的可能损失或成本，或者对组织完成其目标的能力可能的影响水平。 11. 直线经理的职责（一线经理）

? 制订和/或实施组织已制定的风险政策和程序。 ? 落实遵守风险减轻的规章和计划。 ? 加强风险意识文化。 ? 报告风险事件。

? 收集有关危险、脆弱性和风险的信息。 12. 采购和供应职能的作用

? 监督、识别和评估供应链、供应商和供应市场风险。 ? 开展供应商资格预审和评估，将供应商风险降至最低。 ? 签订合同，利用合同条款将商务和供应风险降至最低。

? 以一种将财务、项目、运营和信誉风险降至最低的方式，管理合同、供应商和供应商绩效。

? 为战略决策风险评估提供信息和专长。 ? 给跨职能项目团队提供信息和专长。 ? 管理组织外部开支的商务和财务风险。

? 管理采购合同和其他供应结构及关系中内在的风险。 13.风险管理周期