提出的K-G产业生命周期理论等，使得该理论的发展逐步走向成熟。

产业通常是指生产同类产品的企业的组合。就某个产业而言，从产生到成长再到衰落的发展过程，就是产业生命周期的基本概念。一般人们将这个过程分为四个阶段，形成期、成长期、成熟期和衰退期（或蜕变期）。形成期是指某个产业产生后要素投入、产出规模和市场需求缓慢增长的时期；成长期是指某个产业的要素投入、产出规模和市场需求迅速增长的时期；成熟期是指某个产业的市场饱和，要素投入、产出规模进入缓慢增长时期；衰退期是指某个产业的要素开始趋向于退出，产出规模和市场需求下降趋势日益增强的时期。在衰退期如果出现了重大技术变革，该产业就可能结束衰退期，开始新的产业生命运动周期。一般形态的产业生命周期都要经历这四个阶段。产业生命周期的一般形态可以用S曲线来描述，如图2-2所示：

图2-1 产业生命周期的一般形态

当产业处于形成期的时候，企业数目小，产值比重低，管理不完善；当产业处于成长期时，该产业的产出在整个产业系统中的比重迅速增长，在产业结构中的作用也日益显现；当产业处于成熟期时，技术趋于成熟，市场需求缓慢扩大，市场容量相对稳定；而到了衰退期，技术落后，需求萎缩，产出减少。

产业生命周期的曲线呈现S形状，并且在一般状况下，都必须经历形成期、成长期、成熟期和衰退期四个阶段。各个阶段的特征为：在形成期，企业数量小，集中程度高；技术不成熟，产品品种单一，质量较低且不稳定，市场规模狭小，需求增长缓慢，需求的价格弹性也很小；产业利润微薄甚至全企业亏损；进入壁垒低，竞争程度微弱产品定价各自为政。在成长期，大量厂商进入，产业内部集中程度低；生产技术日渐成熟和稳定，产品呈现多样化、差别化，质量提高且稳定；市场规模增大需求增长迅速，需求的价格弹性也增大；产业利润迅速增长且利润率较高；进入壁垒低，内部竞争压力大，竞争形式主要表现为价格竞争。在成熟期，产品集中程度高，出现了一定程度的垄断；技术较成熟，产品再度无差

异化，产品质量较高；市场需求增长速度明显减缓，需求的价格弹性减少；产业利润达到很高水平；进入壁垒高，主要体现为规模壁垒，竞争手段转向非价格手段；持续时间较长，是产业发展的稳定阶段，若有技术创新，则会有更长期的持续增长。在衰退期，厂商数量减少；需求逐渐减少，销售减少，利润降低；新产品和替代品大量出现，原有产业的竞争力下降。

（一）Gort，Klepper(G-K)产业生命周期理论

Gort 和Klepper (1982) 进一步将重心转向市场中厂商数目的变化。他们在对46个产品(窄产业) 最多长达73年的时间序列数据进行分析的基础上，按产业中的厂商数目(净进入数) 对产品生命周期进行划分，得到引入、大量进入、稳定、大量退出和成熟等五个阶段，从而建立了产业经济学意义上第一个产业生命周期模型。他们认为，阶段2的大量进入源于来自外部的(产品)创新，阶段4的大量退出则是由于价格战、外部创新减少和通过“干中学”方式(过程创新)所建立的效率竞争，阶段5为产业成熟期，直至有重大技术变动或重大需求变动产生，开始新一轮生命周期。

在实证分析的方向上，Klepper和Graddy (1990)对G-K模型进行了技术内生化的发展。首先，在向后扩展的该数据集上，他们按厂商数目改变将产业生命周期重新划分为成长、淘汰和稳定三个阶段。令人惊异的是，数据分析表明在淘汰阶段产业产出仍有较大的增长。为解释这一现象，Klepper 和Graddy提出了新的产业生命周期解说。该理论假定进入量主要由潜在进入者数量决定，而潜在进入者数量又由价格成本边际决定。又假定整个竞争过程中价格随着成本的下降而下降，价格成本边际呈递减趋势。故潜在进入者数量和进入亦呈递减趋势。这样，起源于重大但尚不完善的技术创新的产业会吸引一系列的潜在进入者，进入者会携带产品创新或过程创新。产品创新会很快扩散，过程创新会降低成本至当时所能达到的最低程度(过程创新更有利于在位厂商和大规模厂商)。随着时间的推移，进入越来越少，而成本竞争导致的退出会越来越多。整个产业发展过程就会呈现上面的实证特征，需求增长停滞不再成为淘汰发生的必要条件。这一理论更强调过程创新所产生的成本竞争效应，是一个自由竞争随机过程模型。该随机过程容纳了潜在进入者容量序列、产品创新的扩散速度、以及在位厂商过程创新成功率等决定产业进化状况的重要变量，专门化地研究了技术因素对产业进化的影响。

（二）Agarwal，Gort产业生命周期理论

1996年，Rajshree Agarwal和Gort沿着另一条路径对G-K模型进行了发展。基于同一数据库中25个产品更长时间的序列数据，他们对产业生命周期进行了更为细致的划分，这种划分在形态与特征描述上与G-K模型非常相似，只在阶段

长度上有所不同。接下来通过引入危险率，研究了产业生命周期的阶段性对厂商进入与退出的综合影响，这表现在不同阶段进入厂商群的危险率变化模式上。分析结果表明，危险率与厂商“年龄”成反比，早期进入者的危险率在淘汰发生时开始上升，而所有厂商在淘汰阶段的危险率水平均较高(由于市场成长停滞)，此外在最后阶段所有厂商的危险均上升。该理论着重强调了产业特性(产业生命周期阶段)和厂商特性(企业年龄)对厂商存活的影响，而上述不同阶段进入厂商群的当期存活情况组合，就构成了厂商分布(包括规模和年龄)。这是一条深入市场结构内部的现代产业组织研究思路。沿着这一路径,还有多项成果产生。

（三）Klepper寡头进化理论

在Klepper(1996)的基础上，秉承Klepper和Graddy(1990)自由竞争的思想，结合Agarwal和Gort ( 1996 )存活和分布分析的方法，Klepper (1999)通过对4个产业发展重点案例的研究，提出了技术效率存活的寡头进化理论。假设不区分创新形式、创新机会递增，该理论建立在创新回报动态递增的基础上，一方面，创新主要产生成本降低和质量提高效果，这更有利于大厂商；另一方面，厂商进入前的相关经历也会对进入后的绩效产生重大影响。在早期，进入和产业产出同步上升，最终导致单位质量价格下降，获利减少。这导致对进入者创新能力的要求不断提升，直至无厂商愿意进入。这样，最早的进入者具有最大的创新效率，成长为最大的厂商，进行着最多的创新，从而具有最强的竞争优势。甚至在进入停止后，其不断的成长也会挤出无效者和后进入者(以不同的存活率模式表示)， 这样不但引起淘汰，并且导致寡头市场形态的出现。该理论思想上仍强调技术的市场内生性，在方法上回复到早期的案例研究，但运用了最新的厂商分布和厂商存活分析技术，并将对象锁定为寡头市场的形成，更具有了现实性和实用性。它代表了实证产业组织学研究的新视角，即对创新型式理论的技术外生性弱点进行置疑和批判的自由竞争化倾向，以及市场结构研究手段从集中度到进入、退出率，再到厂商分布的细化、深化过程。

第三节 竞争力理论

“钻石模型”是由美国哈佛商学院著名的战略管理学家迈克尔?波特提出的。迈克尔?波特教授的“钻石图”，它揭示了在某一特定领域，影响产品生产率和生产率增长的各个因素，诸如信息、激励、竞争压力、基础设施以及人力等，而这些因素又大体可以归纳为四类：

生产要素――包括人力资源、天然资源、知识资源、资本资源、基础设施。需求条件――主要是本国市场的需求。相关产业和支持产业的表现――这些产业

和相关上游产业是否有国际竞争力。企业的战略、结构、竞争对手的表现。在四大要素之外还存在两大变数：政府与机会。机会是无法控制的，政府政策的影响是不可漠视的。

（一) 生产要素

波特将生产要素划分为初级生产要素和高级生产要素，初级生产要素是指天然资源、气候、地理位置、非技术工人、资金等，高级生产要素则是指现代通讯、信息、交通等基础设施，受过高等教育的人力、研究机构等。波特认为，初级生产要素重要性越来越低，因为对它的需求在减少，而跨国公司可以通过全球的市场网络来取得（当然初级生产因素对农业和以天然产品为主的产业还是非常重要的）。高级生产要素对获得竞争优势具有不容置疑的重要性。高级生产要素需要先在人力和资本上大量和持续地投资，而作为培养高级生产要素的研究所和教育计划，本身就需要高级的人才。高等级生产要素很难从外部获得，必须自己来投资创造。从另一个角度，生产要素被分为一般生产要素和专业生产要素。高级专业人才、专业研究机构、专用的软、硬件设施等被归入专业生产要素。越是精致的产业越需要专业生产要素，而拥有专业生产要素的企业也会产生更加精致的竞争优势。一个国家如果想通过生产要素建立起产业强大而又持久的优势，就必须发展高级生产要素和专业生产要素，这两类生产要素的可获得性与精致程度也决定了竞争优势的质量。如果国家把竞争优势建立在初级与一般生产要素的基础上，它通常是不稳定的。波特同时指出：在实际竞争中，丰富的资源或廉价的成本因素往往造成没有效率的资源配置，另一方面，人工短缺、资源不足、地理气候条件恶劣等不利因素，反而会形成一股刺激产业创新的压力，促进企业竞争优势的持久升级。一个国家的竞争优势其实可以从不利的生产要素中形成。根据推测，资源丰富和劳动力便宜的国家应该发展劳动力密集的产业，但是这类产业对大幅度提高国民收入不会有大的突破，同时仅仅依赖初级生产要素是无法获得全球竞争力的。

（二) 国内需求市场

国内需求市场是产业发展的动力。国内市场与国际市场的不同之处在与企业可以及时发现国内市场的客户需求，这是国外竞争对手所不及的，因此波特认为全球性的竞争并没有减少国内市场的重要性。波特指出，本地客户的本质非常重要，特别是内行而挑剔的客户。假如本地客户对产品、服务的要求或挑剔程度在国际间数一数二，就会激发出该国企业的竞争优势，这个道理很简单，如果能满足最难缠的顾客，其它的客户要求就不在话下。如日本消费者在汽车消费上的挑剔是全球出名的，欧洲严格的环保要求也使许多欧洲公司的汽车环保性能、节能性能全球一流。美国人大大咧咧的消费作风惯坏了汽车工业，致使美国汽车工业